證券交易復(fù)習(xí)資料:證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29
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一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義
由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
二、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類――重點(diǎn)把握
1.法律風(fēng)險(xiǎn)
2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
4.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
5.管理風(fēng)險(xiǎn)
三、證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范
（一）制度防范
1.全額交易結(jié)算資金制度
2.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
3.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
1.事先預(yù)警
2.實(shí)時(shí)監(jiān)控
3.時(shí)候監(jiān)察
（三）自律管理
1.制度建設(shè)
2.內(nèi)部監(jiān)控
3.行業(yè)檢查
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