2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月4日)
選擇題
1、權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額,這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。【選擇題】
A.對沖方式
B.證券給付結(jié)算方式
C.自動結(jié)算方式
D.現(xiàn)金結(jié)算方式
2、()是交易所建立限倉制度后,當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時,必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況,以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為,并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度?!具x擇題】
A.強制平倉制度
B.大戶報告制度
C.限倉制度
D.保證金制度
3、金融衍生工具的價格取決于()價格變動的派生金融產(chǎn)品?!具x擇題】
A.基礎金融產(chǎn)品
B.股票市場
C.外匯市場
D.債券市場
4、期權(quán)的購買者具有選擇權(quán),這種選擇權(quán)體現(xiàn)為()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.禁止
Ⅲ.放棄
Ⅳ.執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、關于可交換公司債券,說法正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.可交換債券的發(fā)債目的通常并不為具體的投資目的
Ⅱ.可交換債券的發(fā)債主體是上市公司本身
Ⅲ.可交換債券換股不會導致公司總股本發(fā)生變化
Ⅳ.可交換債券的交割方式有股票、現(xiàn)金和混合三種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人有義務按照行權(quán)價格向權(quán)證持有人出售或購買標的證券;后者指權(quán)證持有人行權(quán)時,發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額。
2、正確答案:B
答案解析:大戶報告制度是交易所建立限倉制度后,當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時,必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況,以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為,并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。
3、正確答案:A
答案解析:金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品,是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念,指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上,其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。
4、正確答案:B
答案解析:期權(quán)的購買者具有選擇權(quán),這種選擇權(quán)體現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓、放棄、執(zhí)行。(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確)
5、正確答案:C
答案解析:可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同:(1)發(fā)債主體和償債主體不同。可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東,通常是大股東;可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體是上市公司本身;(Ⅱ錯誤)(2)適用的法規(guī)不同。在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點辦法》,側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,更接近于股權(quán)融資;(3)發(fā)行目的不同。前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等,不一定要用于投資項目;后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目;(Ⅰ正確)(4)所換股份的來源不同。前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份;后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股;(5)股權(quán)稀釋效應不同。前者換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化,也不會攤薄每股收益;后者會使發(fā)行人的總股本擴大,攤薄每股收益;(Ⅲ正確)(6)交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式;后者一般采用股票交割;(Ⅳ正確)(7)條款設置不同。前者一般不設置轉(zhuǎn)股價向下修正條款;后者一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款,所謂轉(zhuǎn)股價向下修正條款是指在股價持續(xù)比轉(zhuǎn)股價格低的情況下,可以重新議定股價的條款;(8)轉(zhuǎn)換為股票的期限不同??赊D(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票;可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后可交換為預備交換的股票。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》,公告表示,2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦6次。一般來說,考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。
以上內(nèi)容是2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月4日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05