2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點:證券公司客戶資產(chǎn)的管理
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知識點:證券公司客戶資產(chǎn)的管理
1、客戶交易結(jié)算資金的管理
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項,并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求,為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶??蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。
2、客戶委托資產(chǎn)的管理
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
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