2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券賬戶的開立與管理

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知識(shí)點(diǎn)：證券賬戶的開立與管理

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理資格，代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為客戶開立證券賬戶應(yīng)符合下列規(guī)定：

1、嚴(yán)格審查

對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

2、及時(shí)備案

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易曰內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

3、禁止提供給他人

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