2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月24日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()?！具x擇題】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2、證券分析師應當遵循()原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者?！具x擇題】

A.公平對待發(fā)布對象

B.恪守誠信

C.認真審慎、專業(yè)嚴謹

D.保持客觀性

3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務不包括()?！具x擇題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.為客戶存取保證金

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

4、下列關于證券自營業(yè)務的投資決策機制說法正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制設立

Ⅱ.董事會是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構

Ⅲ.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構

Ⅳ.投資決策機構是自營業(yè)務的最高決策機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托人的高級管理人員

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的監(jiān)事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

2、正確答案：B

答案解析：證券分析師應當恪守誠信原則，其研究結論應當是證券分析師真實意思的表達，不得在提供投資分析意見時違背自身真實意思誤導投資者。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)(選項A不符合題意)；(2)提供期貨行情信息、交易設施(選項B不符合題意)；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(選項D不符合題意)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

4、正確答案：C

答案解析：自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制設立：(1)董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據(jù)公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定；(2)投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等；(3)自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

5、正確答案：D

答案解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監(jiān)事(Ⅲ正確)和高級管理人員(Ⅰ正確)及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

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