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2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)制退市

更新時(shí)間:2021-09-02 13:46:25 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽46收藏9

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摘要 備考2021年證券從業(yè)資格考試,要熟練的掌握各個(gè)考點(diǎn),并針對(duì)性的進(jìn)行習(xí)題練習(xí),今天環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)制退市”,希望大家能夠充分利用這些知識(shí)點(diǎn),做到熟練掌握。

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知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)制退市

證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場(chǎng)信心,依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過(guò)低而不再適合公開交易的股票終止交易,特別是對(duì)于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司,證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場(chǎng)交易。

上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)強(qiáng)制退市:

1.上市公司因首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準(zhǔn),或者對(duì)新股發(fā)行定價(jià)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響,受到證監(jiān)會(huì)行政處罰被暫停上市后,在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定之日起一年內(nèi),被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

2.上市公司因首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準(zhǔn),或者對(duì)新股發(fā)行定價(jià)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響,涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān)而暫停上市,在證監(jiān)會(huì)作出移送決定之日起一年內(nèi),被證券交易所作出終止公司股票上市交易的決定。

3.上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,并在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為而暫停上市,在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定之日起一年內(nèi),被證券交易所依據(jù)其股票上市規(guī)則作出終止公司股票上市交易的決定;

4.上市公司因信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)而暫停上市,在證監(jiān)會(huì)作出移送決定之日起一年內(nèi),被證券交易所依據(jù)其股票上市規(guī)則作出終止公司股票上市交易的決定;

5.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

6.上市公司社會(huì)公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的25%,或者公司股本總額超過(guò)4億元,社會(huì)公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的10%,且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

7.上市公司股票在一定期限內(nèi)累計(jì)成交量低于證券交易所規(guī)定的最低限額;

8.上市公司股票連續(xù)20個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值;

9.上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示扣除非經(jīng)常性損益前、后的凈利潤(rùn)孰低者為負(fù)值

10.上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示期末凈資產(chǎn)為負(fù)值;

11.上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示營(yíng)業(yè)收入低于證券交易所規(guī)定數(shù)額;

12.上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具否定意見、無(wú)法表示意見或者保留意見;

13.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi),未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載;

14.法定期限屆滿后,上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi),依然未能披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告;

15.上市公司因凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市,不能在法定期限內(nèi)披露最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年度報(bào)告;

16.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng);

17.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充;

18.上市公司股票被暫停上市后其恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意;

19.上市公司被法院宣告破產(chǎn)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):強(qiáng)制退市,如果找不到更多證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。

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