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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):證券公司的設(shè)立條件

更新時(shí)間:2021-08-31 17:02:09 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽20收藏4

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知識(shí)點(diǎn):證券公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券公司,應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求。

必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;

4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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