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2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點:審批制、核準(zhǔn)制和注冊制

更新時間:2021-08-11 13:04:48 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽407收藏40

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摘要 備考2021年證券從業(yè)資格考試,要熟練的掌握各個考點,并針對性的進行習(xí)題練習(xí),今天環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點:審批制、核準(zhǔn)制和注冊制”,希望大家能夠充分利用這些知識點,做到熟練掌握。

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知識點:審批制、核準(zhǔn)制和注冊制

股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種:審批制、核準(zhǔn)制和注冊制,每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。審批制是完全計劃發(fā)行的模式,核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式,注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的模式。

1.審批制

審批制是一國在股票市場的發(fā)展初期,為了維護上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會經(jīng)濟關(guān)系,采用行政計劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度,由地方或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度。

2.核準(zhǔn)制

核準(zhǔn)制是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了指標(biāo)和額度管理,并引進證券中介機構(gòu)的責(zé)任,判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件;另一方面證券監(jiān)管機構(gòu)同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質(zhì)性審査,并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請。

3.注冊制

發(fā)行人申請發(fā)行股票時,必須依法將公開的各種資料完全準(zhǔn)確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性作合規(guī)性的形式審查,而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定。這種股票發(fā)行制度對發(fā)行人、證券中介機構(gòu)和投資者的要求都比較高。

審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的比較

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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