2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

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知識點(diǎn)：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限

1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。

(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。

(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理。

(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。

(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

(6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限

(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)査取證。

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)査事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)査事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)査事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。

(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)査事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。

(6)査詢當(dāng)事人和與被調(diào)査事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

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