2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

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知識(shí)點(diǎn)：私募投資基金業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)

1.設(shè)立要求

證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

(2)最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；

(3)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(4)公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類(lèi)子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；

(3)最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類(lèi)子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；

(4)最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(5)公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類(lèi)子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；

(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、資本約束或內(nèi)控有力的，不得設(shè)立另類(lèi)子公司。

2.業(yè)務(wù)范圍

私募基金子公司不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、短期融資券、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券。

證券公司另類(lèi)子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類(lèi)投資業(yè)務(wù)，不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

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