2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券公司中間介紹業(yè)務

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知識點：證券公司中間介紹業(yè)務

證券公司中間介紹業(yè)務：是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。

1.證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；

(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；

(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；

(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

2.證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

(2)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

(3)證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：

介紹業(yè)務的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關費用的分擔方式；違約責任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

3.證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。

(2)期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

(3)證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。

(4)證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

(5)證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

(6)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

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