2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(2月26日)

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選擇題

1、我國要求合格境內機構投資者中的基金管理公司的凈資產不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、下面關于證券經紀業(yè)務敘述錯誤的是()?！具x擇題】

A.又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務

B.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

C.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動

3、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經營機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書?！具x擇題】

A.2

B.4

C.3

D.5

4、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()?！具x擇題】

A.政府監(jiān)管部門

B.立法機構委派的監(jiān)管部門

C.地方所屬的監(jiān)管機構

D.自律性組織

5、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.金融機構

Ⅱ.公司

Ⅲ.政府機構

Ⅳ.個人投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：合格境內機構投資者申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)模、經營年限等條件符合中國證監(jiān)會的規(guī)定：(1)基金管理公司：凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；(2)證券公司：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%；經營集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃)業(yè)務達1年以上；在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。

3、正確答案：C

答案解析：取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

4、正確答案：D

答案解析：證券交易所是自律性組織。自律性組織包括：證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、證券投資者保護基金。

5、正確答案：D

答案解析：證券發(fā)行人主要分為公司(企業(yè))(Ⅱ正確)、金融機構(Ⅰ正確)和政府及政府機構(Ⅲ正確)。個人不能作為證券發(fā)行人。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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