2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月26日)

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選擇題

1、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列()用途?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.進行新股申購

Ⅱ.通過競價交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票

Ⅲ.投資于被列入國家相關部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

Ⅳ.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關部門規(guī)章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏

Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳

Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、境內自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.繼承公證書

Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

Ⅲ.繼承人身份證原件及復印件

Ⅳ.證券賬戶卡原件及復印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由()簽名，并加蓋財務顧問單位公章。【組合型選擇題】

Ⅰ.部門負責人

Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構

Ⅲ.內部核查機構負責人

Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

2、正確答案：B

答案解析：《業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

3、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定，以軟件、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：(1)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；(Ⅱ項正確)(2)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；(Ⅰ項正確)(3)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源；(Ⅳ項正確)(4)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。(Ⅲ項正確)

4、正確答案：A

答案解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書(Ⅰ正確)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件(Ⅱ正確)、繼承人身份證原件及復印件(Ⅲ正確)、證券賬戶卡原件及復印件(Ⅳ正確)、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

5、正確答案：B

答案解析：財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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