2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：保薦代表人的資格管理規(guī)定

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

知識點：保薦代表人的資格管理規(guī)定

1.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

3.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

【提示】保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，報名時間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

以上內(nèi)容為2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：保薦代表人的資格管理規(guī)定，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。