2021年證券管理資質(zhì)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》大綱

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報名時間及報名入口匯總

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機構(gòu)履行經(jīng)營管理職責所必備的管理流程和管理標準。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

2021年共安排三場證券從業(yè)資格考試，其中第一次證券從業(yè)資格考試時間為4月10、11日，預測報名時間預計3月開始。打算參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報名時間通知，以免錯失考位機會。請?zhí)崆邦A約。

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負責人應當具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過測試是擔任證券公司合規(guī)負責人的重要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實務知識；與證券公司合規(guī)管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

三、測試方式

測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

測試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試內(nèi)容

詳見以下正文。

第一部分合規(guī)管理理論與實務

第一章合規(guī)管理基礎理論

一、基本概念

掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義；了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況；了解證券公司合規(guī)管理的意義；熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關系。

二、合規(guī)風險

掌握合規(guī)風險的基本概念；掌握金融機構(gòu)合規(guī)風險主要關注的內(nèi)容；了解合規(guī)風險與運營風險、市場風險、信用風險、法律風險的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。

第二章合規(guī)管理體系建設

一、合規(guī)管理責任主體

掌握公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負責人的合規(guī)管理職責；掌握公司全體工作人員對自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔的責任。

二、合規(guī)負責人與合規(guī)部門設立

掌握合規(guī)負責人的法律定位；熟悉合規(guī)負責人的任職條件及任免規(guī)定；掌握對合規(guī)負責人兼職的限制；掌握合規(guī)負責人的法定職責；掌握合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利；熟悉合規(guī)負責人的考核職權(quán)；掌握合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性及薪酬制度。

掌握合規(guī)部門的法定職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；熟悉合規(guī)部門人員應具備的基本素質(zhì)及任職條件；掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求；掌握各業(yè)務部門、各分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求；掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解合規(guī)部門與法務、風控、內(nèi)審等部門的關系與職責分工。

三、合規(guī)管理制度建設

掌握開展各項業(yè)務應遵循的合規(guī)原則和基本要求；掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容；掌握公司章程應當對合規(guī)管理制度建設做出的規(guī)定；掌握制定合規(guī)管理制度的分工；掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關系；掌握業(yè)務流程與合規(guī)管理制度的關系；熟悉利用信息系統(tǒng)對證券公司各單位和子公司實施合規(guī)管理的基本模式。

四、合規(guī)文化建設

熟悉合規(guī)文化的概念、特點；了解合規(guī)文化建設的意義；熟悉公司建設合規(guī)文化的主要方式。

第三章合規(guī)管理職能履行

一、基本職能

(一)制定合規(guī)政策與程序

了解證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；掌握合規(guī)政策與程序的形式和內(nèi)容；熟悉法律法規(guī)變化時應當評估、完善有關制度、流程的要求；熟悉對制度流程修訂的跟蹤檢查方式。

(二)合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉需要合規(guī)咨詢的事項和情形；掌握合規(guī)負責人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構(gòu)、各層級子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序；了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。

(三)合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。

(四)合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容；掌握開展專項檢查的情形。

(五)合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

(六)合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；掌握臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報告的法律責任以及相關免責情形。

(七)合規(guī)風險處置

了解合規(guī)風險處置的主體；熟悉合規(guī)風險處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

(八)合規(guī)宣導與培訓

了解合規(guī)宣導與培訓的種類、常用形式及主要內(nèi)容；熟悉常規(guī)合規(guī)培訓項目及不同業(yè)務部門合規(guī)培訓的重點；了解合規(guī)宣導與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

(九)指導處理投訴與舉報

了解投訴與舉報的概念；熟悉投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道公開的要求；熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報的處理流程。

(十)監(jiān)管溝通與配合

了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管溝通與配合中應注意的問題。

二、專項職能

(一)信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制；掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。

(二)反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪；熟悉通過金融機構(gòu)進行洗錢的常見形式；掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應包括的要素；掌握證券公司客戶身份識別工作要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求；熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求；熟悉證券公司監(jiān)管信息報送的義務。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識別的要求。

(三)利益沖突管理

熟悉證券公司利益沖突管理機制的主要內(nèi)容；掌握防范實際存在和潛在的利益沖突的具體措施。

三、保障職能

(一)考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)負責人在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核方式；掌握合規(guī)負責人對另類投資子公司、私募基金管理子公司負責合規(guī)管理工作的高級管理人員考核管理的要求；掌握合規(guī)負責人對證券公司高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核要求。

(二)問責

熟悉合規(guī)管理問責的對象；掌握合規(guī)管理問責的基本方式；了解合規(guī)管理問責的基本程序；掌握合規(guī)管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；熟悉證券公司的合規(guī)管理責任減免機制。

(三)有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；掌握合規(guī)管理有效性評估的導向和重點關注內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；了解合規(guī)管理有效性評估報告的基本格式和報送要求。

第二部分法律法規(guī)

第一章綜合性法規(guī)

一、公司法

掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內(nèi)在關聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務；了解公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

二、證券法

掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業(yè)務范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任。

三、證券投資基金法

了解基金托管人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；了解非公開募集基金的基本要求；掌握基金管理人、投資顧問、委托人之間的權(quán)利與義務關系。

四、期貨交易條例

了解期貨的概念、特征及其種類；了解期貨公司的組織模式與運作方式。

五、信托法

掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務；了解信托公司的設立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

六、合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責任的相關內(nèi)容。

七、刑法

了解犯罪的概念；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、背信運用受托財產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成；掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成。

八、行政法

(一)行政許可法

了解行政許可的設定程序；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；了解行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序。

(二)行政處罰法

了解行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用。

(三)行政復議法

了解行政復議的概念和原則；熟悉行政復議范圍；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處理；了解具體行政行為在行政復議期間的執(zhí)行力。

(四)行政強制法

了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。

(五)行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制。

九、民法總則

熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念；掌握民事法律行為的成立與生效；了解無效民事行為、可撤銷民事行為；熟悉代理的法律要件；熟悉無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；了解訴訟時效期間的概念和特征。

十、合同法

了解合同訂立的形式；了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件；熟悉合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；熟悉同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；熟悉各種違約責任形式的適用條件。

十一、擔保法

掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設立、抵押權(quán)當事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置的概念；了解保證的概念；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；熟悉定金的效力。

十二、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責；熟悉有關債務人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會議決議的通過和效力；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關規(guī)定。

十三、反不正當競爭法與反壟斷法

了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型。

了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認定規(guī)則。

十四、會計法與審計法

熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機構(gòu)和會計人員基本職責。

熟悉審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權(quán)限。

十五、勞動法與勞動合同法

熟悉勞動合同的概念和種類；熟悉勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；熟悉勞動爭議調(diào)解機構(gòu)、勞動爭議仲裁機構(gòu)的職責；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

十六、民事訴訟法

熟悉審理民事案件的基本制度；了解證據(jù)制度；熟悉財產(chǎn)保全制度；了解判決的執(zhí)行制度。

十七、仲裁法

了解不能仲裁的糾紛；了解一裁終局制度；了解無效的仲裁協(xié)議；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。

第二章證券公司管理規(guī)則

一、公司治理

掌握設立證券公司的條件和程序；了解證券公司變更和終止的有關規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應當符合的條件；掌握對主要股東、控股股東、實際控制人的特別要求；熟悉實際控制人的認定方法；熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)利義務；掌握證券公司與股東、關聯(lián)方或股東的關聯(lián)方之間關系的特別規(guī)定；了解對“董監(jiān)高”的激勵約束機制；熟悉“董監(jiān)高”的競業(yè)禁止要求；熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

掌握證券公司設立專業(yè)子公司、境外子公司的有關規(guī)定。掌握證券公司申請設立、收購或撤銷分支機構(gòu)的有關規(guī)定。熟悉設立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應當具備的條件。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。

二、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求；掌握證券公司確�？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務授權(quán)的運作要求；熟悉業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司信息技術系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織體系、職責分工及制度保障；熟悉立項、盡職調(diào)查、持續(xù)督導等各業(yè)務環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施；熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)相關規(guī)定。

三、風險管理

了解處置證券公司風險的情形和方式；了解證券公司應計算風險控制指標和編制風險控制指標監(jiān)管報表的規(guī)定；了解證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；了解凈資本的概念和計算；熟悉關于證券公司風險控制指標標準的規(guī)定。了解證券公司凈資本計算表中的扣減項目。掌握全面風險管理的定義；熟悉全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；熟悉證券公司董事會、經(jīng)理層在全面風險管理中的職責。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則；掌握證券公司分類評價指標的內(nèi)容；熟悉對證券公司評價計分的方法及加分、扣分事項；了解證券公司申請專業(yè)評價的規(guī)定；掌握分類級別及結(jié)果使用的規(guī)定；了解分類評價的實施程序。

四、任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)管規(guī)定；了解證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違法違規(guī)的法律責任。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關人員應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。掌握廉潔從業(yè)的有關規(guī)定。

五、財務管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報告的基本要求；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求；了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關調(diào)整事項。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司次級債與符合條件的次級債機構(gòu)投資者的定義；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規(guī)定。掌握證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務有關規(guī)定的處罰措施。

六、信息技術管理

掌握證券公司信息技術治理中的權(quán)責分配機制；掌握證券公司信息技術合規(guī)與風險管理；掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求；熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制；熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構(gòu)、應急預案、應急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關規(guī)定；熟悉委托信息技術服務機構(gòu)提供信息技術服務的要求；熟悉信息技術服務機構(gòu)的選取條件；熟悉信息技術服務協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求；了解證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

七、投資者教育與適當性管理

掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序；熟悉經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行細化分類和管理的規(guī)定；了解劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素；掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責；熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為；了解經(jīng)營機構(gòu)制定適當性內(nèi)部管理制度的要求。了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求。了解對投資者教育基地的監(jiān)管要求。

第三章證券公司業(yè)務規(guī)則

一、證券經(jīng)紀

熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務的基本流程；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規(guī)定；熟悉有關投資者賬戶安全保護的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；了解客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。

熟悉內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務的主要規(guī)定；了解存托憑證的交易機制。掌握個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件；熟悉科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定。了解證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握規(guī)范證券分析師服務客戶活動的有關規(guī)定；熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

熟悉上市公司收購中財務顧問的職責；掌握財務顧問的持續(xù)督導義務及其履行的有關規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標準。熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的條件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

四、證券承銷與保薦

掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務的基本流程；熟悉定價、配售、承銷的主要規(guī)定。熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定；掌握有關保薦職責的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務規(guī)程。熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握設立科創(chuàng)板并試點注冊制的主要制度。了解存托憑證的發(fā)行上市、存托和托管的規(guī)定。了解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務規(guī)則。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；了解受托管理人的職責及債券持有人會議的相關規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務規(guī)范。掌握非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務規(guī)則。了解企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責任。了解銀行間債券市場的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求；熟悉自營業(yè)務的操作規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務風險監(jiān)控的要求。熟悉關于證券自營投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關規(guī)定。了解證券公司自營業(yè)務參與債券投資交易的相關規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握“資管新規(guī)”的主要內(nèi)容。掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的管理人職責；掌握從事資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為；熟悉資產(chǎn)管理計劃的形式及類別；了解單一、集合資產(chǎn)管理計劃的區(qū)別；熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主體；熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務的形式；掌握資產(chǎn)管理計劃非公開募集的規(guī)定；了解資產(chǎn)管理計劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理計劃投資運作中的禁止情形；了解資產(chǎn)管理計劃年度報告的內(nèi)容。熟悉私募資產(chǎn)管理計劃的備案要求。

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務相關定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務各方主體職責及法律關系；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務的設立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露、盡職調(diào)查工作要求。

七、信用業(yè)務

熟悉證券公司融資融券業(yè)務規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權(quán)擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。熟悉證券交易所關于融資融券交易業(yè)務流程、標的證券、保證金和擔保物、風險控制的規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購交易的權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購交易的適當性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購交易的風險管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購回式交易、質(zhì)押式報價回購交易的基本規(guī)則。

八、其他業(yè)務

熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務規(guī)范和禁止性行為。熟悉基金銷售業(yè)務規(guī)范和禁止性行為。

了解證券公司開展中間介紹業(yè)務有關規(guī)定。

了解股票期權(quán)業(yè)務的定義及基本要求；熟悉證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務類型及資格申請要求。

熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。熟悉證券公司開展場外期權(quán)業(yè)務的監(jiān)管要求。

熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務的主要規(guī)則。

熟悉證券公司場外財務顧問的主要規(guī)則。

附件下載：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)

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