當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格教材大綱 > 2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試(2024)

2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試(2024)

更新時(shí)間:2024-05-17 09:45:47 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽69收藏34

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新,高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試可參考《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱已更新,高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試可參考《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2024)》。

2024年證券從業(yè)資格考試大綱

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試

證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試,參見《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2024)》

目錄

第一部分 綜合類

(一)法律

1.中華人民共和國(guó)公司法(2018年修正)

2.中華人民共和國(guó)公司法(2023年修訂)

3.中華人民共和國(guó)證券法

4.《中華人民共和國(guó)民法典》關(guān)于合同、擔(dān)保物權(quán)的相關(guān)規(guī)定

5.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定

6.中華人民共和國(guó)證券投資基金法

7.中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法

8.中華人民共和國(guó)信托法

9.中華人民共和國(guó)反洗錢法

(二)行政法規(guī)

1.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

第二部分 經(jīng)營(yíng)管理類

(一)公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理

1.證券公司股權(quán)管理規(guī)定

2.外商投資證券公司管理辦法

3.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

4.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

5.證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

6.證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

7.證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

8.證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法

(二)公司治理、內(nèi)部控制與信息披露

1.證券公司治理準(zhǔn)則

2.證券公司內(nèi)部控制指引

3.關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

4.證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

(三)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理

1.證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

2.證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

3.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

4.證券公司信息隔離墻制度指引

5.關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

8.證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

9.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引

10.證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引

11.證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

12.證券公司壓力測(cè)試指引

(四)信息技術(shù)保障

1.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法

2.證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法

(五)投資者保護(hù)

1.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引

4.證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范

5.證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引(試行)

第三部分 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范類

(一)行業(yè)文化建設(shè)

1.建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要(節(jié)選)

2.證券行業(yè)文化建設(shè)十要素

3.證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法(試行).

(二)從業(yè)人員管理與職業(yè)道德

1.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法

2.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則

3.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則

(三)廉潔從業(yè)與誠(chéng)信管理

1.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則

3.關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見

4.關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見

5.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法

6.證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則

篇幅有限,以上僅展示部分內(nèi)容。完整版《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2024)》點(diǎn)擊免費(fèi)下載>>>

提示:為避免錯(cuò)過(guò)2024年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、考試時(shí)間等,建議大家填寫文章頂部信息欄, 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)發(fā)送短信提醒預(yù)約考生2024年證券從業(yè)資格考試時(shí)間節(jié)點(diǎn)相關(guān)信息,快來(lái)預(yù)約吧。建議考生可提前收藏2024年證券從業(yè)資格證報(bào)名時(shí)間匯總>>>(持續(xù)更新中)。

我們?yōu)椴煌瑐淇蓟A(chǔ)的考生準(zhǔn)備了適合大家的證券從業(yè)考試備考課程及套餐,可點(diǎn)擊鏈接進(jìn)入選擇,備考更有把握哦!

以上就是“2024證券從業(yè)資格考試大綱:證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試(2024)”的內(nèi)容,希望能對(duì)您有所幫助。如果需要證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南、考點(diǎn)資料、模擬試題、歷年真題等內(nèi)容,可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。

分享到: 編輯:張佳佳

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部