2021年證券管理資質(zhì)《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》大綱

編輯推薦：2021年4月證券從業(yè)資格報(bào)名時間及報(bào)名入口匯總

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

2021年共安排三場證券從業(yè)資格考試，其中第一次證券從業(yè)資格考試時間為4月10、11日，預(yù)測報(bào)名時間預(yù)計(jì)3月開始。打算參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年4月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間通知，以免錯失考位機(jī)會。請?zhí)崆邦A(yù)約。

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2019)

根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2019)》，用于指導(dǎo)證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)工作。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第八條，資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過測試是負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

二、測試范圍

測試范圍包括與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。

三、測試方式

測試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

測試成績達(dá)到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

五、測試內(nèi)容

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試包括以下內(nèi)容：

(一)綜合性法規(guī)

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行)

掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份有限公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份有限公司累計(jì)投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份有限公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份有限公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握股份回購的情形和程序的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)；熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2017年11月4日最新修訂并施行)

熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件；熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

6.《中華人民共和國物權(quán)法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)

了解物權(quán)法的基本原則；熟悉擔(dān)保物權(quán)的一般規(guī)定。

7.《中華人民共和國預(yù)算法》(1994年3月22日通過，2018年12月29日最新修訂并施行)

掌握五級預(yù)算的內(nèi)容；掌握預(yù)算的分類與概念；熟悉財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度；掌握一般公共預(yù)算收支范圍；了解預(yù)算編制的原則與方法；熟悉預(yù)算收入征收和預(yù)算支出撥付的規(guī)定；熟悉一般公共預(yù)算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

8.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

掌握企業(yè)債券的定義；熟悉企業(yè)債券的管理體制；熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程；掌握企業(yè)債券的信用評級要求；了解相關(guān)法律責(zé)任。

9.《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號，2015年5月18日公布，2015年6月22日起施行)

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定。

10.《中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2018〕第14號》(2018年9月4日公布并施行)

熟悉銀行間債券市場和交易所債券市場信用評級業(yè)務(wù)資質(zhì)逐步統(tǒng)一的要求；掌握評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，保持評級結(jié)果的一致性和可比性的規(guī)定。

(二)交易所債券市場

評級業(yè)務(wù)管理

1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第50號，2007年8月24日公布，2007年9月1日起施行)

掌握中國證監(jiān)會制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實(shí)施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范圍；掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；掌握證券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式；掌握資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證監(jiān)會對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進(jìn)行審查時的主要依據(jù)和考慮的主要因素；掌握證券評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求；掌握證券評級機(jī)構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形；掌握證券評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形；掌握證券評級機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等；掌握關(guān)于評級項(xiàng)目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項(xiàng)目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定；掌握在對評級報(bào)告有異議時，受評機(jī)構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)評級時對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定；掌握對證券評級機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定；掌握證券評級機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時的備案規(guī)定；掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定；掌握關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定；掌握向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及年度報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定；掌握中國證監(jiān)會對證券評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定；掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定；掌握證券評級機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時的相關(guān)處罰規(guī)定。

2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(中國證券業(yè)協(xié)會，2012年3月19日公布并施行)

熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求；掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容；掌握評級業(yè)務(wù)的主要程序；熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟；掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容；掌握撰寫初評報(bào)告的程序；掌握評級委員會的工作要求；掌握評級結(jié)果存在異議時的處理辦法；熟悉終止評級的若干情形；掌握出具跟蹤評級報(bào)告的時間；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求；熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù)；了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(中證協(xié)發(fā)〔2016〕115號，2016年6月24日公布并施行)

掌握證券評級機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求；熟悉按照評級對象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容；了解首次評級時對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時限要求；掌握在盡職調(diào)查中評級機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定；掌握撰寫評級報(bào)告的基本要求；熟悉評級報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容；掌握評級機(jī)構(gòu)開展首次評級、連續(xù)評級和跟蹤評級時完成評級報(bào)告初稿的時限要求；掌握評級報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制；熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項(xiàng)；熟悉評級機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容；了解評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求；熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形；熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；了解中國證券業(yè)協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(中證協(xié)發(fā)〔2015〕7號，2015年1月16日公布并施行)

掌握評級機(jī)構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求；掌握評級機(jī)構(gòu)披露評級信息的時點(diǎn)要求及保密義務(wù)。

債券發(fā)行與交易

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號，2015年1月15日公布并施行)

掌握公司債券的定義和發(fā)行方式；掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng)；掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定；熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況；熟悉證監(jiān)會對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定；熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)；熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定；熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令第30號，2008年10月9日最新修訂并施行)

熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定；掌握資信評級機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定；掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報(bào)告的規(guī)定。

7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕41號，2008年10月17日公布并施行)

掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定；熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價格確定機(jī)制；掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價格以及轉(zhuǎn)換價格變動時的相關(guān)規(guī)定；掌握可交換公司債券的發(fā)行程序；掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定；掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

8.《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕110號，2018年12月7日公布并施行)

掌握上交所非公開發(fā)行公司債券的掛牌條件；了解發(fā)行人申請債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)提交的文件；掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式；掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉發(fā)行人、專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定；熟悉債券受托管理人的職責(zé)；掌握上交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

9.《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(深證上〔2018〕611號，2018年12月7日公布并施行)

掌握深交所非公開發(fā)行公司債券的掛牌條件；了解發(fā)行人申請債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)提交的文件；掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式；掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉發(fā)行人、專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定；熟悉債券受托管理人的職責(zé)；掌握深交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

10.《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕102號，2018年5月11日公布并施行)

熟悉非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的范圍；熟悉因子公司原因?qū)е掳l(fā)行人列入負(fù)面清單的情形。

11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕109號，2018年12月7日公布并施行)

掌握上交所公司債券發(fā)行人申請債券上市的條件；了解申請債券上市應(yīng)提交的文件；熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)；熟悉專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉公司債券受托管理人的職責(zé)；掌握應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議的情形和表決機(jī)制；掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(深證上〔2018〕610號，2018年12月7日公布并施行)

掌握深交所公司債券發(fā)行人申請債券上市的條件；了解申請債券上市應(yīng)提交的文件；熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價格的重大事項(xiàng)；熟悉專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)；熟悉償債保障措施；掌握債券持有人會議的參加人員；掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

13.《債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》(上證發(fā)〔2017〕36號、深證上〔2017〕404號，滬、深交易所2017年6月28日分別公布，2017年7月1日起施行)

熟悉合格投資者、公眾投資者的范圍；了解合格投資者、公眾投資者可以認(rèn)購及交易的債券品種。

14.《公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2017〕6號、深證上〔2017〕181號，滬、深交易所2017年3月17日分別公布并施行)

掌握發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險管理職責(zé)；掌握債券信用風(fēng)險的分類和列為關(guān)注類、風(fēng)險類的情形；熟悉關(guān)注類、風(fēng)險類債券的風(fēng)險排查方式和時間要求；熟悉發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)對不同類別債券的信用風(fēng)險化解與處置措施；了解信用風(fēng)險管理報(bào)告的內(nèi)容。

15.《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險指引》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕44號，2017年3月17日公布并施行)

了解公司債券違約風(fēng)險的應(yīng)急管理機(jī)制；熟悉公司債券預(yù)計(jì)違約的處置機(jī)制；熟悉公司債券實(shí)質(zhì)違約的處置機(jī)制。

特種債券

16.《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕10號，2017年7月4日公布并施行)

掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的范圍；掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券審核、轉(zhuǎn)股、增信、風(fēng)險防范等制度安排。

17.《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(上證發(fā)〔2017〕58號、深證會〔2017〕306號，滬、深交易所2017年9月22日分別公布并施行)

掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓條件；熟悉發(fā)行人定期報(bào)告、臨時報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容。

18.《中國證監(jiān)會關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會公告〔2017〕6號，2017年3月2日公布并施行)

掌握綠色債券募集資金投向的項(xiàng)目范圍；掌握重點(diǎn)支持發(fā)行綠色債券的主體條件；了解發(fā)行人的信息披露內(nèi)容。

19.《關(guān)于開展“一帶一路”債券試點(diǎn)的通知》(上證發(fā)〔2018〕8號、深證上〔2018〕93號，滬、深交易所2018年3月2日分別公布并施行)

掌握“一帶一路”債券的定義；熟悉“一帶一路”沿線國家(地區(qū))政府類機(jī)構(gòu)發(fā)行政府債券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、信息披露制度安排；熟悉“一帶一路”公司債券的募集資金使用要求。

20.《上海證券交易所公司債券預(yù)審核指南(四)特定品種——可續(xù)期公司債券》與《深圳證券交易所公司債券業(yè)務(wù)辦理指南第3號——可續(xù)期公司債券業(yè)務(wù)》(2017年12月20日公布并施行)

掌握可續(xù)期公司債券的上市或掛牌條件；掌握相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉可續(xù)期公司債券募集說明書和存續(xù)期間的披露事項(xiàng)；熟悉重新定價周期的利率調(diào)整機(jī)制；掌握續(xù)期選擇權(quán)行權(quán)的規(guī)定。

資產(chǎn)證券化

21.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)則《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》(證監(jiān)會公告〔2014〕49號，2014年11月19日公布并施行)

掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義；熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容；熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù)；熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件；了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查要求；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

22.《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

掌握基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券的定義；熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)、底層資產(chǎn)及相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)符合的要求；了解應(yīng)當(dāng)設(shè)置信用觸發(fā)機(jī)制的各類情形。

23.《基礎(chǔ)設(shè)施類資產(chǎn)支持證券信息披露指南》(滬、深交易所2018年6月8日分別公布并施行)

熟悉專項(xiàng)計(jì)劃說明書應(yīng)披露的內(nèi)容；掌握信用評級報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容；了解年度資產(chǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容和應(yīng)當(dāng)進(jìn)行臨時信息披露的事項(xiàng)。

24.《資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2018〕28號、深證上〔2018〕200號，滬、深交易所2018年5月11日分別公布并施行)

掌握管理人、原始權(quán)益人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、增信機(jī)構(gòu)、托管人、資信評級機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險管理職責(zé)；掌握影響債券信用風(fēng)險狀況的信息；熟悉管理人開展風(fēng)險排查的重點(diǎn)內(nèi)容；熟悉管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)對不同類別債券的信用風(fēng)險化解與處置措施。

(三)銀行間債券市場

評級業(yè)務(wù)管理

1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(中國人民銀行2006年11月21日公布并施行)

(1)信用評級主體規(guī)范

掌握《規(guī)范》的適用范圍；掌握信用、信用評級、信用等級、評級對象等術(shù)語及其定義；掌握信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序；掌握關(guān)于信貸市場和銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定；掌握關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評級業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定；掌握信用評級機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

(2)信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范

掌握信用評級業(yè)務(wù)的基本原則；掌握關(guān)于信用評級小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評級信息的來源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用評級程序的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用等級符號及定義的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于信用評級報(bào)告的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

(3)信用評級業(yè)務(wù)管理規(guī)范

掌握評級機(jī)構(gòu)開展信用評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求；掌握主管部門對評級業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

2.《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(銀發(fā)〔2008〕75號，2008年3月11日公布并施行)

掌握對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的要求；掌握對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)評級作業(yè)時間的要求；掌握對于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對于信用評級機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

3.《中國人民銀行公告〔2017〕第7號》(2017年7月1日公布并施行)

掌握境內(nèi)評級機(jī)構(gòu)開展銀行間市場評級業(yè)務(wù)的條件；了解境外評級機(jī)構(gòu)開展銀行間市場評級業(yè)務(wù)的條件；掌握評級機(jī)構(gòu)向自律組織申請注冊、向監(jiān)管部門報(bào)備的要求；掌握評級機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》(交易商協(xié)會公告〔2013〕1號，2013年1月8日公布并施行)

了解委托評級的類別和雙評級制度；掌握對信用評級機(jī)構(gòu)的基本要求；熟悉信用評級機(jī)構(gòu)的信息披露要求；熟悉評級機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評級業(yè)務(wù)的情形；掌握對信用評級業(yè)務(wù)的基本要求；熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、主動評級的特別要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

5.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2016〕5號，2016年2月26日公布并施行)

熟悉信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價的定義；掌握評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)市場評價的原則和指標(biāo)。

6.《銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)注冊評價規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2018〕6號，2018年3月27日公布并施行)

掌握交易商協(xié)會對評級機(jī)構(gòu)的分層分類管理制度；掌握評級機(jī)構(gòu)注冊評價的原則和指標(biāo)；了解評級機(jī)構(gòu)注冊文件表格體系；熟悉評級機(jī)構(gòu)注冊評價的實(shí)施程序；熟悉評級機(jī)構(gòu)注冊評價結(jié)果的運(yùn)用；掌握評級機(jī)構(gòu)注冊評價的自律規(guī)范。

7.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)自律公約》(交易商協(xié)會公告〔2018〕7號，2018年3月27日公布并施行)

掌握評級機(jī)構(gòu)及評級人員應(yīng)承諾的禁止性行為；掌握評級機(jī)構(gòu)及評級人員應(yīng)履行的自律義務(wù)；掌握對違反公約行為自律處分的規(guī)定。

8.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》(交易商協(xié)會公告〔2018〕8號，2018年3月27日公布，2018年5月1日起實(shí)施)

掌握調(diào)查訪談的定義；熟悉項(xiàng)目組應(yīng)收集資料的內(nèi)容；熟悉評級信息的收集渠道；熟悉應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪談的情形；了解實(shí)地調(diào)查訪談的訪談對象和時間要求；熟悉調(diào)查訪談工作底稿保存要求；掌握調(diào)查訪談過程中評級人員的禁止性行為和保密義務(wù)。

9.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2019〕7號，2019年5月10日公布，2019年8月1日起施行)

掌握評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露評級業(yè)務(wù)制度、評級文件體系、內(nèi)控管理制度的要求；熟悉評級機(jī)構(gòu)披露評級報(bào)告、關(guān)注公告、檢驗(yàn)結(jié)果、歷史評級結(jié)果的要求；掌握評級機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會報(bào)告的重大事項(xiàng)；了解評級業(yè)務(wù)信息披露表格體系。

債券發(fā)行與交易

10.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(人民銀行令〔2008〕第1號，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式；掌握企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評級要求；熟悉對債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。

11.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行令〔2005〕第1號，2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行)

掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義；熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則；掌握政策性銀行發(fā)行申請條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件；熟悉金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容；熟悉金融債券的發(fā)行方式；掌握金融債券發(fā)行中信用評級機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

12.《證券公司短期融資券管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第12號，2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

掌握本法規(guī)適用范圍；掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場所的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求；掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定；掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價格確定的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時間的安排、本息支付方式；掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù)；熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定；掌握發(fā)行人需及時公告的情形；熟悉監(jiān)管部門的動態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

13.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第4號，2004年6月17日公布并施行)

掌握商業(yè)銀行次級債定義；熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件；掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定；熟悉發(fā)行次級債的額度要求；掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式；熟悉發(fā)行次級債的時間限制、監(jiān)管報(bào)告要求；掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

14.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(人民銀行公告〔2005〕第7號，2005年4月20日公布并施行)

掌握本法規(guī)適用范圍；掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式；熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu)；熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義；熟悉受托機(jī)構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn)；熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu)；掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定；掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式；掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式；掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

15.《全國銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》(人民銀行公告〔2018〕16號，2018年9月8日公布并施行)

了解本辦法中境外機(jī)構(gòu)的范圍；熟悉境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券時關(guān)于信用評級報(bào)告的要求。

16.交易商協(xié)會關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具等業(yè)務(wù)指引

了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具的定義；掌握對上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評級的特別規(guī)定。

17.《內(nèi)地與香港債券市場互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》(人民銀行令〔2017〕第1號，2017年6月21日公布并施行)

熟悉“債券通”、“北向通”的定義；熟悉本辦法的適用范圍；了解境外托管機(jī)構(gòu)、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

18.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會公告〔2017〕32號，2017年12月8日公布，2017年12月18日起施行)

掌握企業(yè)發(fā)行文件的內(nèi)容；熟悉債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)的信息披露要求；熟悉可能影響企業(yè)償債能力的重大事項(xiàng)的范圍；熟悉變更公告的內(nèi)容；了解企業(yè)信息披露事務(wù)管理制度的內(nèi)容。

(四)企業(yè)債券

1.《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕3451號，2012年12月11日公布并施行)

了解國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率情況細(xì)化風(fēng)險防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求；了解國家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評級的具體要求。

2.《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕2804號，2012年10月9日公布并施行)

掌握審核企業(yè)發(fā)債申請時使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定；熟悉對發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求；熟悉主承銷商信用狀況對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義；了解申請發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度；了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

3.《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957號，2013年4月19日公布并施行)

掌握國家發(fā)展改革委加快和簡化審核類發(fā)債申請的范圍；掌握從嚴(yán)審核類發(fā)債申請的范圍。

4.《項(xiàng)目收益?zhèn)芾頃盒修k法》(發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕2010號，2015年7月29日公布并施行)

熟悉項(xiàng)目收益?zhèn)幕靖拍詈唾Y金用途；掌握項(xiàng)目收益?zhèn)陌l(fā)行方式和條件；了解對項(xiàng)目收益?zhèn)男畔⑴逗屯顿Y者保護(hù)的要求。

5.《關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見》(發(fā)改辦財(cái)金〔2015〕3127號，2015年11月30日公布并施行)

了解國家發(fā)展改革委簡化申報(bào)程序、精簡申報(bào)材料、提高審核效率的措施；了解對企業(yè)發(fā)債豁免委內(nèi)復(fù)審的條件；熟悉債券擔(dān)保、再擔(dān)保和信用保險的要求；掌握規(guī)范評級機(jī)構(gòu)服務(wù)的規(guī)定；了解企業(yè)債券發(fā)行信息披露的規(guī)定。

6.《政府和社會資本合作(PPP)項(xiàng)目專項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金〔2017〕730號，2017年4月25日公布并施行)

熟悉PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券的定義；掌握PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券的發(fā)行條件；熟悉對PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券信息披露和投資者保護(hù)的要求。

7.《農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕1340號，2017年8月1日公布并施行)

熟悉農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券的定義及范圍；掌握農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

8.《社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券發(fā)行指引》(發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕1341號，2017年8月1日公布并施行)

熟悉社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券的定義及范圍；掌握社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)債券的發(fā)行條件。

9.《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2018〕194號，2018年2月8日公布并施行)

了解對申報(bào)企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量、權(quán)屬的要求；掌握嚴(yán)禁申報(bào)企業(yè)與地方政府信用掛鉤的要求；熟悉對募投項(xiàng)目的要求；了解對PPP項(xiàng)目發(fā)行債券融資的要求；熟悉建立健全責(zé)任主體信用記錄的要求。

10.《關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的通知》(發(fā)改財(cái)金〔2018〕1806號，2018年12月5日公布并施行)

掌握重點(diǎn)支持的優(yōu)質(zhì)企業(yè)的條件；掌握優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的發(fā)行管理方式；熟悉優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的審核政策；掌握對債券資金用途實(shí)行正負(fù)面清單管理的要求；了解加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券事中事后監(jiān)管的規(guī)定。

(五)政府性債務(wù)

1.《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)〔2014〕43號，2014年9月21日公布并施行)

了解加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的總體要求；了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容；熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關(guān)要求；了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。

2.《關(guān)于做好地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行及項(xiàng)目配套融資工作的通知》(中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)，2019年6月10日公布并施行)

熟悉支持做好專項(xiàng)債券項(xiàng)目融資的措施；掌握進(jìn)一步完善專項(xiàng)債券管理及配套措施的規(guī)定；熟悉依法合規(guī)推進(jìn)重大項(xiàng)目融資的措施。

3.《地方政府一般債務(wù)預(yù)算管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2016〕154號，2016年11月9日公布并施行)

掌握地方政府一般債務(wù)的定義；掌握一般債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；掌握非債券形式一般債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

4.《地方政府專項(xiàng)債務(wù)預(yù)算管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2016〕155號，2016年11月9日公布并施行)

掌握地方政府專項(xiàng)債務(wù)的定義；掌握專項(xiàng)債務(wù)限額的確定依據(jù)和程序；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定；掌握非債券形式專項(xiàng)債務(wù)納入預(yù)算管理的規(guī)定。

5.《新增地方政府債務(wù)限額分配管理暫行辦法》(財(cái)預(yù)〔2017〕35號，2017年3月23日公布并施行)

熟悉新增地方政府債務(wù)限額分配管理權(quán)限和程序；掌握新增限額的分配原則。

6.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》(財(cái)預(yù)〔2017〕50號，2017年4月26日公布并施行)

了解加強(qiáng)融資平臺公司融資管理的措施；熟悉規(guī)范政府與社會資本方合作行為的要求；掌握規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制的規(guī)定。

7.《地方政府土地儲備專項(xiàng)債券管理辦法(試行)》(財(cái)預(yù)〔2017〕62號，2017年5月16日公布并施行)

掌握地方政府土地儲備專項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府土地儲備專項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

8.《地方政府收費(fèi)公路專項(xiàng)債券管理辦法(試行)》(財(cái)預(yù)〔2017〕97號，2017年6月26日公布并施行)

掌握地方政府收費(fèi)公路專項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府收費(fèi)公路專項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

9.《試點(diǎn)發(fā)行地方政府棚戶區(qū)改造專項(xiàng)債券管理辦法》(財(cái)預(yù)〔2018〕28號，2018年3月1日公布并施行)

掌握地方政府棚戶區(qū)改造專項(xiàng)債券的定義；掌握地方政府棚戶區(qū)改造專項(xiàng)債券的額度管理和審批流程；了解預(yù)算編制和批復(fù)的要求；熟悉預(yù)算執(zhí)行和決算的規(guī)定。

10.《國家發(fā)展改革委中國證監(jiān)會關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》(發(fā)改投資〔2016〕2698號，2016年12月21日公布并施行)

了解PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的意義；掌握重點(diǎn)推動和優(yōu)先鼓勵開展資產(chǎn)證券化的PPP項(xiàng)目范圍；熟悉證券監(jiān)管部門及自律組織積極支持PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的措施。

11.《財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范開展政府和社會資本合作項(xiàng)目資產(chǎn)證券化有關(guān)事宜的通知》(財(cái)金〔2017〕55號，2017年6月7日公布并施行)

掌握分類穩(wěn)妥推動PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的要求；掌握開展資產(chǎn)證券化的PPP項(xiàng)目的條件；熟悉PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的工作程序；熟悉PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的監(jiān)管要求。

(六)保險資金投資債券

1.《保險機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引》(中國保監(jiān)會2007年1月8日公布并施行)

熟悉保險機(jī)構(gòu)債券投資信用評級的主要原則、管理制度及基本流程；掌握信用評級的符號及涵義；掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定；掌握發(fā)債主體評級過程中應(yīng)該考慮的事項(xiàng)；掌握償債評估包含的內(nèi)容；掌握償債意愿評定過程中應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)；掌握保險機(jī)構(gòu)對不同行業(yè)主體評級的應(yīng)對措施；掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評級方法；掌握債項(xiàng)評級過程中應(yīng)該關(guān)注的因素；掌握不同償債順序?qū)?xiàng)級別的影響；掌握存在擔(dān)保時的債項(xiàng)級別的確立原則；掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級時信用評級應(yīng)注意的事項(xiàng)；掌握保險機(jī)構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項(xiàng)；掌握評級報(bào)告包含的內(nèi)容及要求；掌握評級分析過程中應(yīng)該考慮的因素；掌握跟蹤評級報(bào)告有關(guān)要求。

2.《保險資金投資債券暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕58號，2012年7月16日公布并施行)

了解保險公司投資債券應(yīng)符合的條件；熟悉保險公司投資債券的種類及特定要求；掌握保險公司對各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定；熟悉對保險公司或?qū)I(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險控制要求；掌握對于運(yùn)用內(nèi)外部信用評級結(jié)果的相關(guān)規(guī)定；了解與保險公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

3.《關(guān)于加強(qiáng)保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2013〕61號，2013年7月31日公布并施行)

熟悉保險資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件；掌握評級機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容；掌握對評級機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測、定期檢驗(yàn)的要求。

4.《關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕91號，2012年10月12日公布并施行)

了解保險資金可以投資的金融產(chǎn)品；掌握保險資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級要求；掌握各金融產(chǎn)品的信用增級安排。

5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(保監(jiān)發(fā)〔2012〕92號，2012年10月12日公布并施行)

掌握債權(quán)投資計(jì)劃的涵義；掌握債權(quán)投資計(jì)劃的設(shè)立與發(fā)行；熟悉債權(quán)投資計(jì)劃信用增級的要求；熟悉債權(quán)投資計(jì)劃的管理；掌握債權(quán)投資計(jì)劃的信息披露；了解債權(quán)投資計(jì)劃的風(fēng)險控制和監(jiān)督管理。

6.《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》(保監(jiān)會令2018年第4號，2018年2月13日公布并施行)

掌握保險公司申請募集次級債應(yīng)符合的條件；掌握對次級債提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉次級債的募集方式和募集金額限制；熟悉次級債募集資金的用途限制；熟悉次級債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

7.《關(guān)于加強(qiáng)保險資金運(yùn)用管理支持防范化解地方政府債務(wù)風(fēng)險的指導(dǎo)意見》(保監(jiān)發(fā)〔2018〕6號，2018年1月8日公布并施行)

了解妥善處置存量債務(wù)風(fēng)險的要求；了解規(guī)范投資融資平臺公司行為的要求。

8.《中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會信用評級機(jī)構(gòu)自律規(guī)則(試行)》(2018年8月31日公布并施行)

掌握委托評級和主動評級的定義；掌握信用評級業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉評級機(jī)構(gòu)人員避免利益沖突的要求；熟悉重大風(fēng)險事件的范圍。

附件下載：證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2019)

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2021年證券管理資質(zhì)《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》大綱。證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。備考2021年證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。