2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月19日)

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選擇題

1.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

A.審計(jì)所

B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.會計(jì)師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

2.()是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券流通市場

3.當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.保護(hù)基金

D.保證金

4.銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。

A.企業(yè)

B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個人

D.國外機(jī)構(gòu)

5.在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為()。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.現(xiàn)金分紅和股利分紅

答案及解析

1.【答案】A

【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。故本題選A選項(xiàng)。

2.【答案】A

【解析】證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故本題選A選項(xiàng)。

3.【答案】C

【解析】本題考查保護(hù)基金的定義。證券投資者保護(hù)基金公司簡稱保護(hù)基金，是指在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的職責(zé)之一是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。故本題選C選項(xiàng)。

4.【答案】B

【解析】記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。故本題選B選項(xiàng)。

5.【答案】C

【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅；開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。故本題選C選項(xiàng)。

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