2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月19日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

組合型選擇題

1、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

Ⅰ.轉融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

Ⅲ.轉融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利包括()。

Ⅰ.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務必須符合的規(guī)定包括()。

Ⅰ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

Ⅳ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的i00%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、證券交易中，證券公司及其從業(yè)人員從事損害客戶利益的欺詐行為包括()。

Ⅰ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

Ⅲ.私自買賣客戶賬戶上的證券

Ⅳ.假借客戶名義買賣證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，可對其實行的處罰包括()。

Ⅰ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上50萬元以下罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴重的，責令關閉

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：根據《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶；在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶；在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。

2、參考答案：B

參考解析：基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益；②參與分配清算后的剩余基金財產；③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；⑦基金合同約定的其他權利。

3、參考答案：B

參考解析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

4、參考答案：D

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

5、參考答案：D

參考解析：證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2020年11月證券從業(yè)資格考試時間已經確定，廣大考生請根據您報名所在地添加 免費預約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試考前準考證打印時間、考試時間及考后成績查詢時間!

以上內容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月19日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!