2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止行為
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止行為
《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十六條規(guī)定,證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上三萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告,由中國證監(jiān)會作出暫?;蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
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