2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作
1.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施;被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的,參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2.證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合中國人民銀行及其省會(首府)城市中心支行以上分支機構(gòu)的反洗錢調(diào)查,以及公安機關(guān)和國家安全機關(guān)的調(diào)查、偵查,提供與恐怖活動組織及恐怖活動人員有關(guān)的息、數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。
3.境外有關(guān)部門以涉及恐怖活動為由,要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶身份信息及交易信息的,證券公司應(yīng)當(dāng)告知對方通過外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請求;不得擅自采取凍結(jié)措施,不得擅自提供客戶身份信息及交易信息。
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