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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求

更新時間:2020-10-30 16:08:12 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏9

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摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考期已經(jīng)開始,復(fù)習(xí)的第一步自然是準(zhǔn)備好復(fù)習(xí)資料,那你知道我們都需要哪些復(fù)習(xí)資料嗎?今天環(huán)球網(wǎng)校(環(huán)球青藤旗下品牌)小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求”,一起來看下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對高級管理人員的要求

【總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員】

證券公司設(shè)立管理委員會、執(zhí)行委員會等機構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則,其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員任職資格。

證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計部門的高級管理人員,不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險管理、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。

2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間為10月21日15時至11月6日15時,廣大考生請根據(jù)您報名所在地添加 免費預(yù)約短信提醒,即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

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