2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對董事、監(jiān)事、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對董事、監(jiān)事、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

強化對董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管，是增強證券公司監(jiān)管有效性的重要方法。

【任職資格】

證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準

【獨立董事制度】

(1)證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4

①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；

③中國證監(jiān)會認定的其他情形

(2)獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

(3)任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

(4)獨立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和股東(大)會提交書面說明。

【持續(xù)監(jiān)管】

證券公司高級管理人員離任→公司審計→2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任→聘請會計師事務所對其進行審計

監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東(大)會年會作出專項說明。

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