2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內部控制的組織結構要求

更新時間：2020-10-15 10:31:54 來源：環(huán)球網校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考期已經開始，復習的第一步自然是準備好復習資料，那你知道我們都需要哪些復習資料嗎？今天環(huán)球網校小編就給大家整理了“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內部控制的組織結構要求”，一起來看下：

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內部控制的組織結構要求

證券公司應依據所處環(huán)境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線：

(1)建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控。

(2)建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。

(3)建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

溫馨提示：根據《中國證券業(yè)協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內部控制的組織結構要求，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。

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