2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

【合規(guī)負(fù)責(zé)人】高管；直接向董事會負(fù)責(zé)，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

1.合規(guī)負(fù)責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定。

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定

①依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改；

②合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；公司未及時報告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；

③有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。

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