2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行紀(jì)律處分。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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