2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為

(1)向不符合準(zhǔn)人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

(2)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；

(3)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

(4)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

(5)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

(6)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

同時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》，下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

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