2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)了解的投資者信息

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)了解的投資者信息

“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有全面了解客戶的信息，才能根據(jù)每個(gè)客戶的綜合情況，向其提供適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務(wù)。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；

(2)收人來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；

(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；

(6)誠(chéng)信記錄；

(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)人要求相關(guān)信息；

(9)其他必要信息。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。

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