2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系
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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系
證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
(1)董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé),確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
(2)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
(3)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
(4)分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
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