2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券的發(fā)行注冊

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點匯總

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券的發(fā)行注冊

債務融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發(fā)行注冊。企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會。注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發(fā)行注冊。注冊委員會委員由市場相關專業(yè)人士組成。專業(yè)人士由交易商協(xié)會會員推薦，由交易商協(xié)會常務理事會審議決定。

①注冊文件。企業(yè)通過主承銷商將注冊文件送達辦公室。注冊文件包括債務融資工具注冊報告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權機構決議)；主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書；企業(yè)發(fā)行債務融資工具擬披露文件；證明企業(yè)及相關中介機構真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。

②注冊會議。注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前，辦公室應至少提前2個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委員。參會委員應對是否接受債務融資工具的發(fā)行注冊作出獨立判斷。2名以上(含2名)委員認為企業(yè)沒有真實準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。

注冊委員會委員擔任企業(yè)及其關聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該委員應回避。

交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。

③其他事項。企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關情況進行公告。

企業(yè)在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。

交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。

以上內容為2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券的發(fā)行注冊，如果找不到更多證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。