2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

3、同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。

證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券(股票類)發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

5、中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。