2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

(一)“薦股軟件”的概念

具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

1、提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；

2、提供具體證券投資品種選擇建議；

3、提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議；

4、提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。

(二)資格管理

向投資者銷售或提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

(三)基本原則

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

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