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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》操縱證券、期貨市場的認(rèn)定

更新時間:2020-07-21 13:36:23 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽29收藏11

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摘要 2020年8月證券從業(yè)資格考試定于8月8日至9日開考,為了幫助大家豐富備考知識,環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》操縱證券、期貨市場的認(rèn)定”,希望對各位考生有用。

編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》操縱證券、期貨市場的認(rèn)定

1、操縱證券、期貨市場罪的概念

(1)單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;

(2)與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行交易;

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易,或者以自己為交易對象,自買自賣等方式,操縱證券、期貨市場(含交易價格、交易量等)的行為。

2、操縱證券、期貨市場罪的犯罪構(gòu)成

構(gòu)成要件 具體內(nèi)容
主體 該罪的主體為一般主體。凡達(dá)到刑事責(zé)任年齡并且具有刑事責(zé)任能力的自然人均可成為本罪主體;單位亦能構(gòu)成本罪
主觀方面 該罪的主觀方面由故意構(gòu)成
客體 該罪的客體是侵犯國家證券、期貨管理制度和投資者合法權(quán)益
客觀方面 該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場

3、操縱證券、期貨市場的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)

(1)單獨(dú)或合謀,持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上,且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的;

(2)單獨(dú)或合謀,持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的;

(3)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

(4)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;

(5)單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報,撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的;

(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的;

(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員,違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定,買賣或者持有相關(guān)證券,通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,在該證券的交易中謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重的;

(8)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時間已確定,8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。

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