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2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序

更新時(shí)間:2020-07-16 14:05:24 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽36收藏3

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摘要 2020年8月證券從業(yè)資格考試定于8月8日至9日開(kāi)考,為了幫助大家豐富備考知識(shí),環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序”,希望對(duì)各位考生有用。

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序包括:

(1)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng),填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表,連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。

(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn),書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查,電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)。

(3)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

【注意】申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū),自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書(shū)面說(shuō)明理由。申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》(第一百七十條)規(guī)定的情形,以及其他相關(guān)規(guī)定。

【補(bǔ)充】

1.《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

2.《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

2020年8月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定,8月5日起開(kāi)始打印本次考試準(zhǔn)考證,為了便于考生安心備考,小編建議考生可提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序,如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。

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