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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

更新時間:2020-07-09 16:05:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽58收藏29

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摘要 2020年8月證券從業(yè)資格考試定于8月8日至9日開考,報名時間為7月2日15時至7月15日15時,報名已經(jīng)開始,為了幫助大家豐富備考知識,環(huán)球網(wǎng)校小編為大家整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定”,希望對各位考生有用。

編輯推薦:2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點匯總

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

(一)證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

(二)證券公司依法履行誠信義務(wù)

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單,按月寄送客戶,證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的,從其約定。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的,可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴,證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴,采取相應(yīng)措施。

(4)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。

(5)證券公司向客戶提供投資建議,不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《點擊報名。順利完成報名的考生,現(xiàn)在添加 免費預(yù)約短信提醒,一鍵獲取2020年證券從業(yè)資格報名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

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