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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

更新時(shí)間:2020-06-08 16:55:06 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽26收藏13

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間延期啟動(dòng),具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔(dān)心什么時(shí)候考試,不如鞏固學(xué)習(xí)知識(shí),今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為”相關(guān)內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

1.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場。

2.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

3.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。

4.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

5.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

6.依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市。

7.禁止任何人挪用公款買賣證券。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間尚未確定,考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,我們會(huì)在2020年證券從業(yè)資格報(bào)名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報(bào)名,此服務(wù)免費(fèi)哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為,雖然現(xiàn)在報(bào)名時(shí)間暫未得知,不過正是備考的好時(shí)機(jī),如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。

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