2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月5日)

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單項(xiàng)選擇題

1、對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)由取得()核準(zhǔn)的證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

2、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.30萬元以上50萬元以下

D.3萬元以上50萬元以下

3、證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

D.被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)由取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。

2.【答案】B

【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

3.【答案】B

【解析】凈資本不低于5000萬元人民幣是從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件；(A錯(cuò)誤)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件。(CD錯(cuò)誤)

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