2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(6月4日)

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單項(xiàng)選擇題

1、保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在()，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

A.3年以上(含3年)

B.5年以上(含5年)

C.5年以上(不含5年)

D.3年以上(不含3年)

2、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券必須滿足的條件有()。

A.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)

B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

C.最近5個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)()領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】2013年3月15日，原中國(guó)保監(jiān)會(huì)修訂了《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》。根據(jù)該辦法，保險(xiǎn)公司次級(jí)債是指“保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)”。保險(xiǎn)公司募集次級(jí)債所獲取的資金，可以計(jì)入附屬資本。計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的50%，但不得用于彌補(bǔ)保險(xiǎn)公司日常經(jīng)營(yíng)損失，保險(xiǎn)公司及其股東和其他第三方不得為募集的次級(jí)債提供擔(dān)保。

2.【答案】B

【解析】除一般規(guī)定的條件以外，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券還必須滿足以下條件：

(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)；(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)

(2)本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%；(選項(xiàng)B正確)

(3)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)

3.【答案】B

【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。

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