2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司融資融券業(yè)務管理辦法

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司融資融券業(yè)務管理辦法

1.申請融資融券業(yè)務，應當具備的資格。經紀業(yè)務滿3年。

2.業(yè)務規(guī)則

1)以自己名義在登記結算機構分別開設融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶

2)以自己名義在銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

3)客戶只能開立一個信用資金賬戶

4)融資融券，專款專券專用

5)風險控制指標符合要求

6)融資的，還款；融券的，還券

7)融資融券的證券暫停交易，融資融券的期限順延

8)融資融券的證券預定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日

3.債權擔保

收取一定比例保證金，逐日計算比例，多可提，少要補。

4.權益處理

作擔保證券權益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。

5.監(jiān)督管理

1)交易所監(jiān)督。前端檢查

2)證券登記結算機構對資金劃轉進行監(jiān)督

3)商業(yè)銀行監(jiān)督

4)證券公司每日收市后向交易所報告

5)監(jiān)管部門監(jiān)督

前端檢查包括：申報席位是否屬于具有融資融券資格券商、申報證券是否屬于融資融券標的證券、是否為信用證券賬戶、證券賬戶余額是否足夠、是否不低于最新成交價等。

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