2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券承銷和保薦

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券承銷和保薦

1.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

4.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2家。

5.中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人進行監(jiān)督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。

6.保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。

8.承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查。

9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。

10.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。

11.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關業(yè)務文件的監(jiān)管措施。

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