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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問的法律責(zé)任

更新時間:2020-05-26 16:32:35 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽34收藏6

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摘要 2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動,具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?,F(xiàn)在與其擔(dān)心什么時候考試,不如鞏固學(xué)習(xí)知識,今日環(huán)球網(wǎng)校為繼續(xù)大家整理“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問的法律責(zé)任”相關(guān)內(nèi)容,具體內(nèi)容如下:

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問的法律責(zé)任

1.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正并依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰。

2.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前,泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券,利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的,中國證監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關(guān)規(guī)定予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

3.中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為,依法進行調(diào)查,給予紀(jì)律處分。

目前,2020年證券從業(yè)資格考試報名時間尚未確定,考生可填寫 免費預(yù)約短信提醒,我們會在2020年證券從業(yè)資格報名開始前提醒廣大考生準(zhǔn)備報名,此服務(wù)免費哦。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務(wù)顧問的法律責(zé)任,雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知,不過正是備考的好時機,如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料,考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進入證券從業(yè)資格下載頁面。

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