2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期或不定期、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行檢查。
(一)監(jiān)管制度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過核準(zhǔn)制、保薦制度等監(jiān)管制度加強(qiáng)對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。
1.核準(zhǔn)制——要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的審核制度。
2.保薦制度——建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度,“雙保”要求企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦,還必須要具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體來負(fù)責(zé)保薦工作。
企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦人和保薦代表人保薦。
兩個(gè)階段:盡職推薦階段、持續(xù)督導(dǎo)階段。
(二)監(jiān)管措施
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?;蛑兄拱l(fā)行,對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為日常監(jiān)管制度。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施,或者采取市場(chǎng)禁入措施,并記入誠(chéng)信檔案。
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
5.證券公司承銷證券有上述所述情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
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