2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定

1.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的程序、內(nèi)容和格式，編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2.發(fā)行人及其主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

3.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

4.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動。

5.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。網(wǎng)下與網(wǎng)上提供的信息保持一致。

6.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

7.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

8.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告：

1)使用他人賬戶報價；

2)投資者之間協(xié)商報價；

3)同一投資者使用多個賬戶報價；

4)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

5)與發(fā)行人或承銷商串通報價；

6)委托他人報價；

7)無真實申購意圖進行人情報價；

8)故意壓低或抬高價格

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