2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求

1.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不超過10：1。

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。

3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%。

4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%。

5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%。

6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，制定證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度。

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