2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。

建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條進(jìn)行處罰：

(1)未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；

(2)對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)；

(3)代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；

(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

(5)為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

(6)未按規(guī)定審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性；

(7)代客戶(hù)下達(dá)交易指令；

(8)利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易；

(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；

(10)未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；

(11)拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

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