2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標準

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標準

(一)刑事立案追訴標準

《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

(二)《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定

《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

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