2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(5月8日)

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單項選擇題

1、募集機構在向投資者推介私募基金之前，應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結果有效期為()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2、我國中小企業(yè)板塊市場設立在()，創(chuàng)業(yè)板市場設立在()。

A.上海證券交易所；深圳證券交易所

B.深圳證券交易所；上海證券交易所

C.深圳證券交易所；深圳證券交易所

D.上海證券交易所；上海證券交易所

3、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取()方式發(fā)行。

A.行政分配

B.公開招標

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。

2.【答案】C

【解析】2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊市場。2009年10月，經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場在深圳證券交易所正式啟動。

3.【答案】D

【解析】對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

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