2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月8日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循()的原則。

A.認(rèn)識(shí)你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

2、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，()將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

A.財(cái)政部

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。

2.【答案】C

【解析】誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

3.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

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