2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第四章第二節(jié)講義：背信運用受托財產(chǎn)的認(rèn)定

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第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第二節(jié)證券二級市場

六、背信運用受托財產(chǎn)的認(rèn)定及法律責(zé)任(熟悉)

1.犯罪構(gòu)成

(1)客體要件：本罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。

(2)客觀方面：本罪在客觀上表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

(3)主體要件：犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。

(4)主觀方面：本罪在主觀方面表現(xiàn)為故意。

2.立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托財產(chǎn)的；③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

3.法律責(zé)任

商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

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