2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：監(jiān)管措施及法律責任

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

七、監(jiān)管措施及法律責任(熟悉)

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

1、中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

2、證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)、責令處分有關人員、暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施。

3、證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，進行行政處罰。

4、證券公司、資產(chǎn)托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，損害客戶合法權益的，應當依法承擔民事責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

5、證券公司被中國證監(jiān)會暫停集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的集合或定向資產(chǎn)管理合同。

(二)資產(chǎn)證券化業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

1、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務開展情況進行檢查。對于違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

2、中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會等證券自律組織應當根據(jù)規(guī)定及所附指引對證券公司、基金管理公司子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務過程中的盡職調查、風險控制等環(huán)節(jié)實施自律管理。

(三)合格境外投資者境內證券投資業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

1、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構提供合格境外投資者的有關資料，并進行必要的詢問、檢查。

2、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯管理局可以依法采取限制其資金匯出人等措施。

3、托管人違法、違規(guī)行為嚴重的，中國證監(jiān)會、國家外匯管理局將依法聯(lián)合作出取消其托管人資格的決定。

4、合格境外投資者、托管人、證券公司等違反《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的，由中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法進行相應的行政處罰。

(四)合格境內投資者境外證券投資業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

1、中國證監(jiān)會和國家外匯管理局可以要求合格境內投資者、托管人提供合格境內投資者境外投資活動有關資料；必要時，可以進行現(xiàn)場檢查

2、合格境內投資者運用基金、集合計劃財產(chǎn)進行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯管理局可以依法采取限制其資金匯出人等措施。

3、托管人違法、違規(guī)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法作出限制其托管業(yè)務的決定。合格境內投資者、托管人等違反《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》的，由中國證監(jiān)會、國家外匯管理局依法進行相應的行政處罰。

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